灵璧县司法局行政处罚实施依据

序号

权力

类型

权力

名称

子项

实施依据

责任事项

追责情形

1

行政

处罚

基层法

律服务

所和对

基层法

律服务

工作者

违法执

业实施

处罚

司法部《基层法律服务工作者管理办法》(中华人民共和国司法部令 第137号）

第三十六条  基层法律服务所有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：

（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

（二）违反规定不以基层法律服务所名义统一接受委托、统一收取服务费，不向委托人出具有效收费凭证的；

（三）冒用律师事务所名义执业的；

（四）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

（五）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证的；

（六）违反规定变更本所名称、法定代表人或者负责人、合伙人、住所和章程的；

（七）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

（八）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；

（九）聘用未获准基层法律服务工作者执业的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；

（十）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；

（十一）内部管理混乱，无法正常开展业务的；

（十二）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

第三十七条  司法行政机关对基层法律服务所实施行政处罚，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》和司法部有关规定进行。

第三十八条  基层法律服务所对行政处罚不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议。

第三十九条  司法行政机关对基层法律服务所实施行政处罚的，应当按照有关规定追究其法定代表人或者负责人的责任。

第四十条  司法行政机关对基层法律服务所实施行政处罚的同时，应当责令其限期整改。期满后仍不能改正，不宜继续执业的，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关予以注销。

第四十一条  司法行政机关应当建立对基层法律服务所的投诉监督制度，设立投诉电话、投诉信箱，受理公民、法人和其他非法人组织对基层法律服务所及其从业人员的投诉。

涉及委托人与基层法律服务所发生争议的投诉，由基层法律服务所所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以调解处理；涉及基层法律服务所及其从业人员违法违纪的投诉，司法行政机关应当立案调查处理，并将查处结果告知投诉人。

第四十二条  上级司法行政机关认为下级司法行政机关在年度考核和行政处罚工作中有错误或者不当的，应当及时责令其改正。

司法行政机关及其工作人员不履行管理职责或者侵犯基层法律服务所合法权益的，应当追究主管人员和直接责任人员的行政责任。

司法部《基层法律服务工作者管理办法》(中华人民共和国司法部令 第138号)第四十六条  基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：

（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

（二）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

（三）曾担任法官的基层法律服务工作者，担任原任职法院办理案件的诉讼代理人的；

（四）冒用律师名义执业的；

（五）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；

（六）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；

（七）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；

（八）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；

（九）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；

（十）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；

（十一）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；

（十二）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

（十三）泄露在执业活动中知悉的商业秘密或者个人隐私的；

（十四）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；

（十五）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；

（十六）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；

（十七）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；

（十八）泄露在执业活动中知悉的国家秘密的；

（十九）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；

（二十）向有关司法人员、仲裁员或者行政执法人员行贿、介绍贿赂，或者指使、诱导委托人向其行贿的；

（二十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

第四十七条  司法行政机关对基层法律服务工作者实施行政处罚，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》和司法部有关规定进行。

第四十八条  基层法律服务工作者对行政处罚不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议。

1、立案责任：对基层法律服务所和基层法律服务工作者有法律、法规或规章规定的其他情形应给予处罚的行为，应予以审查，决定是否立案。

    2、调查责任：对已经立案的案件，制定二名执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利；撰写调查报告

    3、审查责任：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度、当事人成熟和申辩理由等进行审查，提出处理意见。

    4、告知责任：做出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等全力。

    5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

    6、送达责任：行政处罚决定书依法送达当事人。

    7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续。8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。     

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：

    1、没有法定的行政处罚依据的；

    2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；

    3、违反法定的行政处罚程序的；

    4、不具备行政执法资格的人实施行政处罚的。

    5、应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的；

    6、在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的；

    7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

2

行政处罚

公证机

构执业

违法行

为的处

罚

司法部《中华人民共和国公证法》第四十一条 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予三个月以上六个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得：

（一）以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的；

（二）违反规定的收费标准收取公证费的；

（三）同时在二个以上公证机构执业的；

（四）从事有报酬的其他职业的；

（五）为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的；

（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。[1]

第四十二条 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）私自出具公证书的；

（二）为不真实、不合法的事项出具公证书的；

（三）侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的；

（四）毁损、篡改公证文书或者公证档案的；

（五）泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

因故意犯罪或者职务过失犯罪受刑事处罚的，应当吊销公证员执业证书。

1、立案责任：对公证机构有法律、法规或规章规定的其他情形应给予处罚的行为，应予以审查，决定是否立案。

    2、调查责任：对已经立案的案件，制定二名执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，撰写调查报告。

    3、审查责任：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度、当事人成熟和申辩理由等进行审查，提出处理意见。

    4、告知责任：做出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等全力。

    5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

    6、送达责任：行政处罚决定书依法送达当事人。

    7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续。

    8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：

    1、没有法定的行政处罚依据的；

    2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；

    3、违反法定的行政处罚程序的；

    4、不具备行政执法资格的人实施行政处罚的。

    5、应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的；

    6、在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的；

    7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

3

行政

处罚

律师和

律师事

务所的

违法行

为给予

行政处

罚

《中华人民共和国律师法》第四十七条律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：

   （一）同时在两个以上律师事务所执业的；

   （二）以不正当手段承揽业务的；

   （三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

   （四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；

   （五）拒绝履行法律援助义务的。

    第四十八条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚：

   （一）私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的；

   （二）接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的；

   （三）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的；

   （四）泄露商业秘密或者个人隐私的。

    第四十九条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

   （一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的；

   （二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的；

   （三）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

   （四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的；   

   （五）接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的；

   （六）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的；

   （七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的；

   （八）发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的；

   （九）泄露国家秘密的。律师因故意犯罪受到刑事处罚的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。

    第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：

   （一）违反规定接受委托、收取费用的；

   （二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；

   （三）从事法律服务以外的经营活动的；

   （四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；

   （五）违反规定接受有利益冲突的案件的；

   （六）拒绝履行法律援助义务的；

   （七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

   （八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。

    律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

    第五十一条 律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。律师事务所因违反本法规定，在受到停业整顿处罚期满后二年内又发生应当给予停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书。

   《律师和律师事务所违法行为处罚办法》第二条律师、律师事务所有违法行为，应当给予行政处罚的，由司法行政机关依照《律师法》、《行政处罚法》和有关法律、法规、规章以及本办法的规定实施行政处罚。

1、立案责任：对基层法律服务所和基层法律服务工作者有法律、法规或规章规定的其他情形应给予处罚的行为，应予以审查，决定是否立案。

    2、调查责任：对已经立案的案件，制定二名执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，撰写调查报告。

    3、审查责任：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度、当事人成熟和申辩理由等进行审查，提出处理意见。

    4、告知责任：做出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等全力。

    5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

    6、送达责任：行政处罚决定书依法送达当事人。7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续。

    8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：

    1、没有法定的行政处罚依据的；

    2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；

    3、违反法定的行政处罚程序的；

    4、不具备行政执法资格的人实施行政处罚的。

    5、应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的；

    6、在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的；

    7、其他违反法律法规规章文件规定的行为