灵璧县应急管理局行政权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

烟花爆竹经营(零售)许可

4

1.受理：不认真履行岗位职责，在受理过程中，设卡阻挠或为行政相对人违规办理许可事项。

低

1、公布举报电话，拓展信息反馈渠道，自觉接受社会监督，建立健全行政审批跟踪督导制度，确保行政审批不走样。
2、公开行政审批事项，制定明确的行政审批办理流程，规范细化行政审批受理、审查、决定、发证等各个环节。
3、自觉接受纪检监察部门和群众监督。

相关股室负责人

2.审查：在审核阶段，可能出现因接受好处，放松烟花爆竹经营（零售）许可的审查条件的风险

高

相关股室负责人

3.决定：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂；法律法规运用错误。

高

单位分管负责人

4.办结：办结不及时，擅自改动决定内容，制作证书不规范。

中

相关股室负责人

2

危险化学品（乙类无存储）经营许可

4

1.受理：不认真履行岗位职责，在受理过程中，设卡阻挠或为行政相对人违规办理许可事项。

低

1、公布举报电话，拓展信息反馈渠道，自觉接受社会监督，建立健全行政审批跟踪督导制度，确保行政审批不走样。
2、公开行政审批事项，制定明确的行政审批办理流程，规范细化行政审批受理、审查、决定、发证等各个环节。
3、自觉接受纪检监察部门和群众监督。

相关股室负责人

2.审查：在审核阶段，可能出现因接受好处，放松危险化学品（乙类无存储）经营许可的审查条件的风险

高

相关股室负责人

3.决定：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂；法律法规运用错误。

高

单位分管负责人

4.办结：办结不及时，擅自改动决定内容，制作证书不规范。

中

相关股室负责人

3

对承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

4

对生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不按照有关规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

5

对生产经营单位的主要负责人未履行规定的安全生产管理职责的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

6

对生产经营单位及其主要负责人或者其他人员的安全生产违法行为的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

7

对生产经营单位未按照安全生产法要求进行安全生产管理的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

8

对生产经营单位未按照安全生产法要求建设矿山、金属冶炼项目的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

9

对生产经营单位未按照安全生产法要求配备、使用、维护安全设备的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

10

对生产经营单位未按照安全生产法对危险源进行隐患排查、登记建档、安全管理的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

11

对生产经营单位未按照安全生产法要求发包或出租业务的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

12

对两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

13

对生产经营场所和员工宿舍不符合安全生产要求的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

14

对生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

15

对未取得安全许可证或冒用、伪造安全许可证等违法行为的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

16

对未进行危险化学品登记或未重新办理登记手续等行为的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

17

对非煤矿山企业违反安全生产许可证实施办法的行为的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

18

对未经许可生产、经营烟花爆竹制品，或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

19

对未按照法律法规进行烟花爆竹零售的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

20

对非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位及相关人员违反《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号)的行为的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

21

故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的，事故查处阶段不予配合的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

22

生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训、未按照规定如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施等的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

23

未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员未按规定考核合格取得安全资格证书，擅自上岗的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

24

未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的，特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，使用国家明令淘汰、禁止使用的危及安全生产的工艺、设备的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

25

生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业未安排专人进行现场安全管理的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

26

生产经营单位整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

27

非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全管理人员未按规定经考核合格的，未按照规定对其他从业人员进行安全培训的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

28

对违反《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》有关规定的处罚

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织查处事故和违法违规行为时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：安全生产行政处罚、安全生产事故查处不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

29

对不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材查封或者扣押

4

1.立案风险：对生产经营单位的设施、设备、器材不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的违法案件审查不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：对已经立案的案件，进行调查时，执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：在做出行政强制决定时不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：：1.不按规定制作查封、扣押决定书；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

执法股室负责人

30

自然灾害救助资金的给付

3

1.受理风险：对符合给付的不予受理，故意设置障碍，不说明原因及依据；受人情关系干扰或收受财物等，对不符合条件的予以受理；不能一次告知和说明所需材料。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.审查风险：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，收受钱物等，对提交的材料把关不严，影响审查的科学性，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准的后果。

低

相关股室负责人

3.决定风险：利用职务便利接受贿赂为办事人谋利益，对应当给付的不予给付，对已经给付的没有按照规定实施监督检查；无故拖延。

低

单位分管负责人

31

防汛抗洪方面发生的水事纠纷裁决

4

1.立案风险：对违法违规行为进行查处不力；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.调查风险：组织处理水事纠纷时，对执法人员现场执法行为的规范制度还不够完善。

高

相关股室负责人

3.决定风险：在水事纠纷裁决时不严格执行法规要求，缺乏有效监管、自由裁量权空间较大，产生腐败风险。

中

单位分管负责人

4.执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。

低

相关股室负责人

32

第三类非药品类制毒化学品经营的备案

3

1.受理风险：对符合备案的不予受理，故意设置障碍，不说明原因及依据；受人情关系干扰或收受财物等，对不符合条件的予以受理；不能一次告知和说明所需材料。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.审查风险：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，收受钱物等，对提交的材料把关不严，影响审查的科学性，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准的后果。

低

相关股室负责人

3.决定风险：利用职务便利接受贿赂为办事人谋利益，对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按照规定实施监督检查；无故拖延。

低

单位分管负责人

33

地震安全性评价项目备案

3

1.受理风险：对符合备案的不予受理，故意设置障碍，不说明原因及依据；受人情关系干扰或收受财物等，对不符合条件的予以受理；不能一次告知和说明所需材料。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督；

3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；

4、公开、公正、透明执法。

相关股室负责人

2.审查风险：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，收受钱物等，对提交的材料把关不严，影响审查的科学性，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准的后果。

低

相关股室负责人

3.决定风险：利用职务便利接受贿赂为办事人谋利益，对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按照规定实施监督检查；无故拖延。

低

单位分管负责人